承德市供销合作社

关于印发《2023年度全市供销社系统金融风险排查化解工作方案》的通知

各县（市、区）供销合作社、市社各相关科室，承德供销集团、市农村产权交易有限公司：

为全面做好2023年度全市供销合作社系统金融风险防控工作，有效防范和化解金融风险，切实维护全市供销合作社稳定发展，按照《2023年度全省供销社系统金融风险排查化解工作方案》和《2023年承德市金融风险排查工作方案》的要求，制定《2023年度全市供销社系统金融风险排查化解工作方案》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

                                                    承德市供销合作社

                                                    2023年4月13日

承德市供销合作社

2023年度全市供销社系统金融风险排查化解工作方案

为全面贯彻落实党的二十大精神，有效遏制乱办金融、非法集资等非法金融活动，积极稳妥防范和化解金融风险，维护金融领域稳定，全面做好2023年度全市供销社系统金融风险防控各项工作，确保不发生系统性、非系统性金融风险，维护全市供销社系统稳健运行，制定金融风险排查化解工作方案。

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，深入贯彻落实省委、省政府、市委、市政府和省社对金融领域的工作部署，认真落实承德市金融领域风险化解和处置工作领导小组《2023年承德市金融风险排查工作方案》（承金险处〔2023〕1号）和河北省供销合作总社《2023年度全省供销社系统金融风险排查工作方案》（冀供销〔2023〕8号）要求，对全市供销社系统内金融领域风险进行全面排查，全面掌握全市供销合作社系统潜在风险、突出问题、涉稳隐患等情况底数，找准症结，落实责任，制定处置措施，完善处置手段，提高处置效率，增强防控能力，全面做好2023年金融风险排查、防范、化解各项工作，建立常态化、制度化风险排查处置化解机制，确保全市供销社系统不发生金融风险。

二、职责分工

成立承德市供销合作社金融风险排查化解工作领导小组，组长由市社党组书记、理事会主任刘英杰同志担任，市社副主任孟韫思同志担任副组长，办公室设在市供销社合作融资服务科，负责组织、指导全市供销合作社系统开展金融风险排查、化解工作，督导各县（市、区）供销社切实加强组织领导，严格落实属地管理和主体责任，确保不发生金融风险。

各县（市、区）供销社要成立由主要领导牵头的金融风险排查化解工作领导小组，可结合各地实际制定当地金融风险排查化解工作方案，明确工作原则、工作任务、责任分工及步骤要求等事项。

市社合作指导科、财务科、流通网络科配合市本级和县级供销社开展金融风险排查化解工作。

三、排查重点

（一）排查对象

主要是全市供销社系统所属涉金融全资和控、参股企业。河北省供销合作总社涉金融企业在基层所设分支机构。各县（市、区）供销社及基层社自行开展的涉金融业务纳入当地县级供销社风险排查范围。

（二）排查重点领域

1.围绕各企业、各经营网点业务是否合法、合规、是否存在超业务范围经营、是否存在涉嫌非法集资活动等情况开展金融风险隐患排查。

2.分领域分类别落实排查责任，包括但不限于电子商务、房地产、交易场所、各类涉农合作组织等行业企业及关联企业非法金融活动，排查结果及时上报市社。

3.各县（市、区）供销社出资成立的融资担保类公司在做好自身排查的基础上，接受当地地方金融监管局的金融风险排查，排查结果及时上报市社。

4.经营范围中包含“投资、投资管理、投资咨询、投资信息服务”等字样的企业，由各县（市、区）供销社配合当地市场监管部门及各县（市、区）政府做好金融风险排查，排查结果及时上报市社。

5.市供销合作社系统开展信用互助的农民专业合作社，由属地县（市、区）供销社会同属地政府负责进行风险排查。

6.承德供销集团下属企业金融风险排查由承德供销集团负责，承德市农村产权交易中心的金融风险排查由市社融资服务科、财务科负责。

（三）排查重点方式

排查方式方法包括但不限于查证照、查宣传、查人员、查业务、查资金、查网络等，各单位要结合工作实际，利用各种排查方式方法将非法金融活动问题突出的领域、行为排查到位，力争做到网络、实地全覆盖，早发现、早报告、早处置。重点关注名称或经营范围中使用“金融”“交易所”“交易中心”等字样或者内容的主体。

四、进度安排

2023年度全市供销社系统金融风险排查化解从4月开始，到12月底结束。分四个阶段进行：

1.动员部署阶段（4月）

承德供销集团、各县（市、区）供销社、市农村产权交易中心要结合各自实际，根据职责分工，落实排查责任，排查要求和时间表、路线图，研究制定出台具体实施方案，明确目标、落实责任、细化工作措施，层层组织动员，为风险排查扎实有效开展夯实基础。

2.全面排查阶段（5月-6月）

承德供销集团、各县（市、区）供销社、市农村产权交易中心通过排查要全面摸清本系统涉金融企业人员状况、业务开展以及运营模式、盈利模式是否合规合法的真实情况，认真梳理和汇总风险点，逐项进行评估和预测风险隐患，建立问题台账和清单，实行地毯式、拉网式、交叉式的全方位排查，确保不留盲点、不放死角。

3.梳理整治阶段（7月-9月）

承德供销集团、各县（市、区）供销社、市农村产权交易中心根据排查结果，逐项进行风险评估和预测，细化金融风险处置措施，严格落实金融风险排查报送制度。根据金融风险情节轻重，通过采取清理整顿、责令整改等一系列措施，全面开展整改落实和风险化解工作，做到及时打早打小、消灭隐患、化解风险。

4.督导验收阶段（10-12月）

市社金融风险排查化解工作领导小组将对金融风险排查工作进行“回头看”，将对承德供销集团、市农村产权交易中心、各县（市、区）社金融风险排查化解工作进行督导检查，确保全市供销社系统金融风险防控工作落实到位。

五、工作要求

（一）切实提高政治站位。承德供销集团、各县（市、区）供销社和市农村产权交易中心要提高认识、增强政治责任感，切实加强组织领导，成立金融风险排查化解领导小组，主要负责同志亲自抓，分管负责同志具体抓，严格落实部门和专人具体负责，完善排查措施和化解方法，稳步开展排查化解工作。

（二）建立排查化解台账。承德供销集团、各县（市、区）供销社、市农村产权交易中心对排查出的金融风险隐患和存在问题要建立台账，及时进行全面分析和总结，逐级按照“一案一策”建立工作台账，逐一制定处置方案、应急预案，专人专责及时跟进，明确化解措施和办结时限，问题不解决不销号、不撤账，确保化解工作逐项落实。无金融风险隐患情况的单位要建立信息“零报告”制度，由专人负责并定期向市社金融风险排查化解领导小组办公室报告。

（三）严格落实信息报送。承德供销集团、各县（市、区）供销社、市农村产权交易中心要在认真总结排查化解结果、积极开展整顿的基础上，严格落实信息报送。每个季末的最后三天前，上报《承德市全市供销社系统金融风险排查处置化解工作台账》（附件1）、《承德市全市供销社系统非法金融活动风险排查情况统计表》（附件2）以及季度风险排查化解工作情况总结；12月1日前上报2023年度金融风险排查化解工作情况总结。所有材料均需主要负责人签字盖章后，按时报送至市社融资服务科。

（四）建立长效风险监测机制。承德供销集团、各县（市、区）供销社、市农村产权交易中心要建立长效金融风险隐患监测预警机制和监测统计报告制度，化解金融风险存量风险，严控新增风险。一旦发现企业出现风险隐患苗头，及时向上级主管部门报送有关情况。

（五）做好维稳处置联络工作。要提前制定维稳处置应急预案，明确处置的原则、流程和工作要求，结合实际制定切实可行的处置方案措施。加强维稳处置的沟通联络，对监测发现的行动性、煽动性情报信息，要在第一时间报公安机关和上级主管部门，防止发生大规模上访事件，切实做好维稳工作。

联 系 人： 周石磊  方绍兵

联系电话：2024307  13730142506  18931406160

邮    箱：cdjck@sina.com

附件：1.《承德市全市供销社系统金融风险排查处置化解工作台账》

2.《承德市全市供销社系统非法金融活动风险排查情况统计表》