序号

检 查 内 容

检 查 情 况

结 果

资质使用

★1

抽查的报告是否有超出资质证书业务范围从事安全评价活动的行为

2

资质管理

机构地址发生变化是否及时上报

☆法定代表人发生变化是否及时上报

技术负责人发生变化是否及时上报

过程控制负责人发生变化是否及时上报

☆6

对本机构设立分支机构是否采取了有效的管理措施

★7

本机构是否有转借资质证书或转包合同的现象

★8

本机构是否有出租和外借印章的现象

10

安全评价报告等信息网上公开是否有序推进

人员管理

1

评价师是否有未缴纳“四险”情况

2

评价人员是否在两个机构注册登记从事评价活动的

3

是否有弄虚作假，事意降低评价标准的

4

评价师是否有虚假签名情况

5

评价人员是否按照国家法律法规标准从事评价活动

信息公开

1

是否按照要求建立机构信息网站

2

是否按照要求公开单位相关信息

3

是否按照要求公开项目相关信息

4

公开信息是否准确

序号

检查内容

备注

（一）人员

1

经能力考核合格的职业卫生工程和公共卫生专业人员是否满足资质认可条件。

职业卫生工程技术人员不少于3名（其中通风相关专业人员不少于1名），且高级技术职称不少于1名；公共卫生专业人员不少于3名，且高级技术职称不少于1名。

1.核查职业卫生工程和公共卫生专业人员培训合格证书原件；

2.核查职业卫生工程和公共卫生专业人员毕业证书、技术职称证书原件。

2

是否具有业务范围所要求的相关行业工程技术人员。

每个业务范围应至少有1名相关行业工程技术人员。

1.查阅相关工程技术人员技术职称证书原件；

2.查阅相关人员培训合格证书原件；

3.查阅相关人员毕业证书原件（或相关工作经历证明材料，如学术专著、科研论文、科技发明、科技进步奖等）。

（二）仪器设备

3

是否按要求对仪器设备进行了定期计量检定或校准。

仪器设备应定期进行计量检定或校准，并贴有相应状态标识。

1.查阅仪器设备计量检定或校准证书原件；

2.查看计量检定或校准状态标识。

4

是否按要求开展了期间核查。

仪器设备在检定周期内应进行运行核查。

1.查阅仪器设备期间核查计划。

2.抽查仪器设备期间核查记录。

（三）工作场所

5

工作场所（实验室、档案室）面积是否满足资质认可条件。

工作场所面积不少于700平方米，职业卫生检测实验室使用面积不少于300平方米，档案室使用面积不少于40平方米。

对工作场所进行现场观察估测。必要时，可以对工作场所面积进行实地勘测。

6

检测实验室的布局、安全卫生条件及防护措施是否符合相关要求。

现场察看实验室的布局、环境卫生及安全卫生状况，要求：

1.实验室应功能分区明确、布局合理、互不干扰；

2.天平室隔振防振，防止气流干扰，保持称量环境温湿度恒定，设置除静电装置；

3.高温室应独立设置，天平室应设置缓冲间；

4.样品前处理室应通风良好，有机样品与无机样品前处理应分开；

5.设置必要的应急处理措施（洗眼喷淋装置、急救箱等）；

6.有必要的警示标识，且张贴位置应醒目；

7.化学试剂管理规范；

8.气瓶管理规范；

9.天平室、热解吸实验室、γ能谱室等检测方法或检测仪器有要求的场所的温度、湿度等按要求进行了测量和记录；

10.放射性标准物质应规范保存，操作非密封放射性同位素的实验室地面、实验台应便于去除放射性污染。

（四）技术服务管理

7

是否制定并实施了人员培训、内审和管理评审等年度计划。

查阅人员培训、内审和管理评审等年度计划和实施记录。

8

是否按规范要求进行了职业病危害评价报告信息公开。

查阅评价报告网上信息公开记录（重点查阅2016年以来完成的评价报告）。

（五）技术服务能力

1

工程分析（辐射源项分析）全面、到位。

查阅评价报告及档案资料、现场调查记录。要求：

1．工程分析（辐射源项分析）内容全面、准确。

2．工艺描述条理清晰、正确。

3．工程分析（辐射源项分析）与档案资料、现场调查记录等一致。

2

职业病危害因素识别与分析全面、准确。

查阅检测报告、评价报告及档案资料、现场调查记录。要求：

1．从因素及其来源、理化性质和分布的角度，主要职业病危害因素识别全面、正确。

2．从因素及其接触岗位（地点）、接触人员、作业方法以及对人体健康影响等角度，主要职业病危害因素分析全面、正确。

3

职业病危害因素检测方法应用准确。

查阅检测报告及原始记录。

要求：职业病危害因素检测应采用国家、行业或地方规定的方法或标准，采用非标方法，应当进行方法比对或验证，编写操作规程（作业指导书），并经技术负责人审批。

4

按照规范要求进行现场采样。

查阅检测报告及原始记录（包括现场调查、采样方案或计划、现场采样等）。要求：

1．按照规范要求正确选取采样点、采样对象、采样时段。

2．采样频次合适，确保有效获取工作场所真实浓度情况。

3．放射防护现场检测选点正确，检测设备选择合适，本底测量规范。

5

为采集样品建立了唯一性标识。

查阅检测报告及相关原始记录。

要求：样品编号应唯一、可溯源。

（五）技术服务能力

6

按规范要求进行了样品测定（包括标准物质使用、样品前处理）。

查阅样品实验室分析记录。要求：

1．按照标准方法进行了样品前处理和测定。

2．应当在规定的时限内完成样品检测。

3．按要求配置和使用标准物质，并有记录。

7

检测结果处理符合要求，并记录转换过程。

查阅检测报告及检测结果数据处理原始记录，核查数据转换、修约等信息。

要求：按照规范要求进行检测结果的处理、数值转换、修约，并有记录。

8

职业病危害程度评价和健康影响评价科学、准确（辐射剂量估算和辐射健康影响评估科学、准确）。

查阅评价报告及档案资料、现场调查记录等。要求：

1．职业病危害因素检测（预测）结果计算及接触限值应用正确。

2．危害程度和健康影响分析评价具体、准确，能反映真实情况（辐射剂量估算和辐射健康影响评估科学、准确）。

9

职业病防护设施评价客观、准确、具有针对性。

查阅评价报告及档案资料、现场调查记录等。要求：

1．职业病防护设施评价应具体、有针对性。

2．评价结论客观、准确。

3．必要时，应当对职业病防护设施的相关参数进行检测、分析。

10

评价结论与建议客观、科学、可行。

查阅评价报告、检测报告及档案资料、现场调查记录等。要求：

1．评价结论与建议应具体、有针对性。

2．评价结论与建议应准确。

（六）技术服务规范性

11

按要求进行合同评审。

查阅检测项目、评价项目的合同评审记录。

要求：

1．应当按程序在合同签订前进行评审，并有记录。

2．合同评审内容应全面、具体、有针对性。

12

按规范要求开展职业卫生现场调查和工作日写实。

查阅检测项目、评价项目的现场调查、工作日写实原始记录。要求：

1．应当按程序开展现场调查和工作日写实，并实时记录。

2．现场调查和工作写实内容应细致，没有重大漏项。

3．技术报告中有关内容与现场调查原始记录应一致。

13

按要求编制评价方案、现场采样和检测计划。

查阅检测项目、评价项目的采样计划或评价方案。要求：

1．应当按程序编制评价方案或采样计划。

2．评价方案或采样计划内容应全面。

3．应当按要求对评价方案或采样计划进行审核。

14

按要求对技术服务报告进行审核、印制。

查阅检测报告、评价报告的审核记录。要求：

1．报告应按要求进行审核并有记录。

2．报告应有唯一性标识。

15

按规范要求进行技术服务档案管理。

查阅检测项目、评价项目的归档资料。

要求：技术服务项目应当按要求归档管理，档案资料应完整、规范。

序号

检查内容

备注

一、资质保持情况

1

基本条件满足总局令第12号要求

1.1

具有法人资格

1.2

有与从事业务相适应的固定工作场所

1.3

有接待客户及为客户服务的场所和设施

1.4

有满足标准要求的检测检验仪器、设备（抽查3至5个被检对象）

1.5

有满足标准要求的设施和环境条件（抽查3至5个被检对象）

1.6

检测检验仪器、设备、设施原值经资产评估满足要求

1.7

专业技术人员的比例满足要求

1.8

专业技术人员各类技术职称的比例满足要求

1.9

注册安全工程师的比例满足要求

1.10

主持工作的负责人的条件满足要求

1.11

技术负责人的条件满足要求

1.12

质量负责人的条件满足要求

1.13

从事的检测检验项目均通过计量认证（资质认定），且其资质证书在有效期内

1.14

文件化管理体系符合AQ8006-2010《安全生产检测检验机构能力的通用要求》安全生产行业标准，要素齐全，覆盖检测检验资质范围内的所有部门、人员与活动

2

在检测检验资质有效期内和批准的检测检验能力范围内从事检测检验活动

3

所使用的检测检验标准正确、现行有效

4

组织机构完整，人员岗位、职责明确

5

发生重大行政与技术变更及时办理变更确认或者备案手续

6

按规定提交年度工作总结报告和工作计划

7

按规定提交发挥技术支持作用情况统计报告

二、从业行为情况

1

向社会公开检测检验机构从业行为规范

2

检测检验人员了解检测检验机构从业行为规范

3

没有泄露被检测检验对象的技术秘密和商业秘密

4

没有转让、出借资质或冒用签名从事检测检验活动

5

没有超出批准的业务范围从事检测检验活动

6

没有出具虚假或严重失实的检测检验报告

7

没有违反规定进行转包或分包检测检验项目

8

没有擅自更改、简化检测检验程序及内容

9

检测检验人员没有同时在一家以上机构从事检测检验活动

10

没有故意贬低、诋毁其他检测检验机构

11

没有应到而不到现场开展检测检验活动

12

检测检验之外的其他业务没有影响检测检验机构开展检测检验活动的独立性、客观性

13

发现重大事故隐患及时报告

三、管理体系运行情况

1

检测检验管理体系内的各部门、人员及检测检验活动处在有效控制状态，运行正常

2

所有的检测检验均经过合同评审，客户的要求及双方责任均在合同中明确，合同评审的记录妥善保管

3

所采购的校准服务及供应品经验收，满足检测要求

4

建立有完善的申诉和投诉处理机制，处理相关方对其检测检验活动和检测检验结论提出的异议，有征求客户意见及处理投诉和申诉的记录

5

按规定的周期进行内审且符合规定

6

按规定的周期进行管理评审且符合规定

7

按计划进行有效的人员培训与考核

8

检测检验人员熟悉相关标准和有关规定，具备检测检验工作所需要的专业知识和能力

9

正确配备和使用仪器设备、环境设施；仪器设备、环境设施得到有效的维护和保养，保证在用设备功能稳定且完好率100%

10

在用检测检验仪器设备均经过计量或校准等溯源确认

11

检测检验仪器设备有使用状态确认标识，由指定的授权人员保管和操作使用

12

在特殊情况下利用客户设备设施进行检测检验时，应遵循有关规定

13

检测安全管理和环境保护等措施有效落实

14

必要的作业指导文件齐备、完整

15

按检测检验标准正确实施检测，未经许可不对标准方法发生偏离作业

16

对抽样检测的，有抽样方案、抽样计划、抽样记录，在检测检验报告中准确描述抽样状况及抽样检测检验结果

17

样品接收、返还或处理符合规定或合同约定

18

样品具有唯一性标识，样品流转全过程记录，其状态准确描述

19

样品的保管设备、设施及样品的保管状态符合规定要求

20

对检测检验全过程进行有效的监督

21

积极参加相关部门组织的能力验证活动或进行检测机构间比对

22

进行机构内部人员比对、设备比对、留样再测等检测检验质量控制

四、检测检验报告质量情况

1

检测原始记录有固定格式，且格式正确，信息充分、真实，能够证明检测检验过程符合规定程序、操作规范和技术标准

2

检测原始记录的信息与检测检验合同及检测检验报告一致

3

检测检验报告有确定、规范的格式，信息充分并可追溯，检测检验结论用语正确，判定准确、客观、真实，同一机构的检测检验报告格式统一

4

在批准范围内（地点、检验项目、签字人）开展检测检验工作，出具检测检验报告

5

在检测检验报告中依法正确使用资质标志章，不超项检测检验、超期检测检验

6

检测检验报告经批准的授权签字人签发

7

按检测合同要求的时间与内容出具检测检验报告

8

近一年来的检测检验，不存在下列现象

8.1

检测检验过程不规范

8.2

不检测检验就出具检测检验报告

8.3

随意修改检测检验结果

8.4

发生检测检验质量事故

8.5

借检测检验检验工作之机谋取不正当利益

五、技术档案管理情况

1

每个人员有独立的技术档案，相关授权、能力、教育和专业资格、培训、技能和经验的记录等齐全，外聘人员有聘用合同

2

每台仪器设备有独立的档案，内容符合AQ8006中的要求

3

每个检测检验项目有独立的档案，检测检验合同、检测检验任务单、检测原始记录、检测检验报告、监督记录等齐全

4

涉及管理体系的所有要素运行记录齐全

六、技术服务收费情况

1

检测检验收费标准公开、透明

2

按公开的收费标准进行收费

3

没有利用检测检验资质或检测检验机构名义谋取不正当收费行为